FFFS/2023:132023:13Finansinspektionens föreskrifter om ägar-, ägarlednings-, lednings- och lämplighetsprövning i kreditinstitut och vissa andra företag
Dessa föreskrifter innehåller bestämmelser om vilka uppgifter ett företag och dess ägare ska lämna till Finansinspektionen i samband med en ägar-, ägarlednings, lednings- och lämplighetsprövning.
Föreskrifterna gäller för följande företag och deras ägare:
1.
bankaktiebolag,
2.
sparbanker,
3.
medlemsbanker,
4.
kreditmarknadsbolag, och
5.
kreditmarknadsföreningar.
Föreskrifterna gäller dessutom för kreditinstitut med hemvist utanför Europeiska ekonomiska samarbetsområdet (EES) som ska etablera eller har etablerat en filial i Sverige, enligt följande:
1.
Vid etablering av filial ska uppgifterna som följer av bestämmelserna i 5 § lämnas. Vad gäller bilagorna 1 a och b ska dock enbart uppgifterna som framgår av avsnitten 1 och 2 i bilagorna lämnas.
2.
Företrädare för filialen ska lämna uppgifter enligt bestämmelserna i 9 §.
KommandeNy lydelse träder i kraft 2027-01-11 genom FFFS 2026:21.
En ansökan om tillstånd att förvärva aktier eller andelar i ett företag enligt 2 § första stycket ska innehålla de uppgifter som framgår av bilaga 1 a för en fysisk person och bilaga 1 b för en juridisk person.
När förvärvaren är en juridisk person ska ansökan, utöver vad som anges i första stycket, innehålla de uppgifter som framgår av bilaga 1 c om styrelseledamot, styrelsesuppleant, verkställande direktör och dennes ersättare i den förvärvande juridiska personen.
Förenklad ansökan för juridisk person under finansiell tillsyn
En juridisk person som står under tillsyn av Finansinspektionen, eller en annan behörig myndighet inom EES, behöver inte lämna de uppgifter som framgår av avsnitten 2.5.2, 2.9.1 och 2.9.2 i bilaga 1 b, om inte Finansinspektionen i särskilda fall begär detta.
Förenklad ansökan i vissa fall för juridisk eller fysisk person som är kvalificerad ägare eller ingår i ledningen eller styrelsen för ett finansiellt företag
En juridisk eller fysisk person som är kvalificerad ägare eller ingår i ledningen eller styrelsen för ett finansiellt företag – och som tidigare har ägar- eller ledningsprövats av Finansinspektionen eller av en annan behörig myndighet inom EES – behöver inte lämna de uppgifter som framgår av avsnitten 2.5.2, 2.9.1 och 2.9.2 i bilaga 1 b respektive avsnitten 2.3, 2.8.1, 2.8.2 och 2.8.3 i bilaga 1 a. Det gäller under förutsättning att den juridiska eller fysiska personen intygar att uppgifterna fortfarande är aktuella och riktiga.
Om en prövning har gjorts av en annan behörig myndighet inom EES ska den juridiska eller fysiska personen bifoga en handling som styrker detta.
De uppgifter som avses i första stycket ska dock lämnas om Finansinspektionen i särskilda fall begär det.
Ändring i ledningen i ett företag som har ett kvalificerat innehav
En anmälan om ändring i ledningen i ett företag som har ett kvalificerat innehav i ett företag enligt 2 § första stycket, ska innehålla de uppgifter som framgår av bilaga 1 c. Med ändring i ledningen avses samma sak som i 9 §.
Ett företag enligt 2 §, ska lämna de uppgifter som anges i bilaga 2 i samband med att det utser en ny person eller gör andra ändringar på följande poster i företaget: – styrelseordförande, – styrelseledamot, – styrelsesuppleant, och – verkställande direktör eller dennes ersättare, det vill säga den som ska tjänstgöra i stället för den verkställande direktören.
Företaget ska även underrätta Finansinspektionen om antalet styrelseledamöter minskar.
Företaget ska vid varje ändring i styrelsen bedöma om styrelsen i sin helhet har tillräckliga kunskaper och erfarenheter för att leda företaget.
Om en anmälan görs enligt 3 kap.4 b § första stycket 2 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse eller enligt 3 kap.11 § första stycket 2 lagen (2014:968) om särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappersbolag ska de uppgifter som anges i bilaga 3 lämnas in.
Om en anmälan görs enligt 3 kap.4 b § andra stycket lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse ska i stället för vad som anges i 9 § de uppgifter som anges i bilaga 3 lämnas in samtidigt som anmälan.
Om en anmälan görs enligt 3 kap.11 § andra stycket lagen (2014:968) om särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappersbolag ska i stället för vad som anges i 8 § de uppgifter som anges i bilaga 3 lämnas in samtidigt som anmälan.
Finansinspektionen kan besluta om undantag från kraven på att lämna viss information, som finns i dessa föreskrifter.
Övergångsbestämmelser
Dessa föreskrifter träder i kraft den 18 juli 2023
Övergångsbestämmelser till 2026:21
Dessa föreskrifter träder i kraft den 11 januari 2027 i fråga om 2 § och i övrigt den 1 juli 2026.
Bilaga 1 a
Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 4, rityta 134–522 × 86–766 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 5, rityta 79–462 × 63–783 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 6, rityta 136–519 × 62–785 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 7, rityta 79–462 × 74–784 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 8, rityta 136–531 × 74–487 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 9, rityta 79–462 × 62–728 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 10, rityta 134–522 × 62–715 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 11, rityta 79–462 × 74–679 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 12, rityta 136–519 × 62–592 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 13, rityta 79–462 × 63–762 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 14, rityta 136–519 × 62–492 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 15, rityta 79–459 × 63–437 pt.
Bilaga 1 b
Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 16, rityta 134–519 × 86–749 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 17, rityta 78–465 × 74–779 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 18, rityta 134–519 × 62–617 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 19, rityta 79–465 × 62–784 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 20, rityta 136–519 × 74–599 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 21, rityta 79–462 × 62–110 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 22, rityta 134–519 × 62–771 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 23, rityta 78–462 × 61–764 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 24, rityta 136–529 × 62–651 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 25, rityta 79–471 × 62–790 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 26, rityta 136–522 × 211–784 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 27, rityta 79–462 × 74–765 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 28, rityta 136–522 × 62–552 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 29, rityta 79–459 × 63–567 pt.
Bilaga 1 c
Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 30, rityta 134–519 × 110–715 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 31, rityta 79–465 × 62–754 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 32, rityta 136–519 × 62–762 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 33, rityta 79–462 × 62–706 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 34, rityta 136–519 × 62–791 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 35, rityta 79–459 × 63–233 pt.
Bilaga 2
Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 36, rityta 134–532 × 86–717 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 37, rityta 79–478 × 62–782 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 38, rityta 134–522 × 72–790 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 39, rityta 78–462 × 59–779 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 40, rityta 136–534 × 62–787 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 41, rityta 79–471 × 62–773 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 42, rityta 134–519 × 61–783 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 43, rityta 79–462 × 85–691 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 44, rityta 136–528 × 63–391 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2023/2023-13.pdf, sida 45, rityta 79–459 × 63–236 pt.
Bilaga 3
Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2026/2026-21.pdf, sida 3, rityta 78–475 × 85–755 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2026/2026-21.pdf, sida 4, rityta 136–535 × 61–749 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2026/2026-21.pdf, sida 5, rityta 78–465 × 61–789 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2026/2026-21.pdf, sida 6, rityta 134–519 × 59–791 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2026/2026-21.pdf, sida 7, rityta 79–475 × 73–653 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2026/2026-21.pdf, sida 8, rityta 136–528 × 73–747 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2026/2026-21.pdf, sida 9, rityta 78–463 × 61–771 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2026/2026-21.pdf, sida 10, rityta 136–519 × 84–764 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2026/2026-21.pdf, sida 11, rityta 79–472 × 61–391 pt.Källbild Blanketten visas som den är satt. Källa: fffs/2026/2026-21.pdf, sida 12, rityta 136–516 × 61–220 pt.
