Finansinspektionens föreskrifter om skyldighet för företag som driver värdepappersrörelse genom filial i Sverige att rapportera vissa uppgifter
Rubrik enligt FFFS 2021:11Tillämpningsområde och definitioner
1 §
Dessa föreskrifter gäller för företag som hör hemma utanför EES och som driver värdepappersrörelse från filial i Sverige med tillstånd enligt 4 kap. 4 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden.
2 §
Termer och uttryck i dessa föreskrifter har samma betydelse som i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden.
Uppgifter till Finansinspektionen
3 §
Ett företag enligt 1 § ska årligen lämna Finansinspektionen uppgifter om
- 1.omfattningen av filialens tjänster och verksamhet i Sverige,
- 2.omsättningen och det sammanlagda värdet av de tillgångar som är knutna till de tjänster och den verksamhet som avses i 1,
- 3.en detaljerad beskrivning av de arrangemang för investerarskydd som är tillgängliga för filialens kunder, inbegripet deras rättigheter med anledning av det investerarskydd som följer av 4 kap. 4 § 7 lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden,
- 4.den strategi och de arrangemang för riskhantering som filialen tillämpar för de tjänster och den verksamhet som avses i 1,
- 5.hur filialen styrs inklusive vilka personer som innehar nyckelfunktioner för filialens verksamhet, och
- 6.det totala antalet kunder som filialen har.
4 §
Ett företag enligt 1 § som utför handel för egen räkning motsvarande sådan verksamhet som avses i 2 kap. 1 § 3 lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, ska årligen lämna Finansinspektionen uppgifter för varje månad om sin minimala, genomsnittliga och maximala exponering för motparter i EES.
5 §
Ett företag enligt 1 § som utför garantigivning som avser finansiella instrument eller placering av finansiella instrument med fast åtagande motsvarande sådan verksamhet som avses i 2 kap. 1 § 6 lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, ska årligen lämna Finansinspektionen uppgifter om det totala värdet av finansiella instrument som härrör från motparter i EES och som har garanterats eller placerats på grundval av ett fast åtagande under de föregående 12 månaderna.
Övergångsbestämmelser
Dessa föreskrifter träder i kraft den 7 juli 2021.