Finansinspektionens föreskrifter och allmänna råd om börsers förteckningar över vissa innehav av finansiella instrument;
Rubrik enligt FFFS 2018:21Dessa föreskrifter och allmänna råd gäller för börser.
En börs ska besluta vilka anställda och uppdragstagare som omfattas av anmälningsskyldighet enligt 1 kap. 15 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden. Grunderna för hur personkretsen har bestämts ska dokumenteras.
Allmänna råd
Följande anställda och uppdragstagare bör normalt omfattas av anmälningsskyldighet:
- –styrelseledamot,
- –styrelsesuppleant,
- –verkställande direktör,
- –vice verkställande direktör,
- –den som hanterar eller medverkar vid prospektgranskningar eller noteringar,
och
- –den som ingår i funktionen för marknadsövervakning.
Den förteckning som en börs ska föra enligt 1 kap. 16 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden ska åtminstone innehålla uppgifter om – anmälarens namn, befattning och personnummer eller, om personnummer saknas, annat identifieringsnummer, – emittent, antal eller värde samt typ av finansiellt instrument som anmälaren och närstående personer äger, – tidpunkt för och storlek på ändringar av innehav, – vems innehav som ändrats och, om ändringen gäller en närstående, dennes anknytning till anmälaren, samt – datum för anmälan. För optioner ska anges om det är en köp- eller säljoption som har utfärdats, förvärvats eller överlåtits. Dessutom ska den underliggande tillgången, antal, löptid, slutdag samt lösenpriset anges. Motsvarande uppgifter ska anges för terminer.
_______________ Dessa föreskrifter och allmänna råd träder i kraft den 1 januari 2019.
_______________ Dessa allmänna råd träder i kraft den 6 juni 2026.