Finansinspektionens föreskrifter om skyldighet att elektroniskt lämna uppgifter om handel med vissa finansiella instrument;
Rubrik enligt FFFS 2002:11Dessa föreskrifter reglerar skyldigheten att elektroniskt lämna uppgifter till Finansinspektionen om handel med aktier eller optioner med aktier som underliggande tillgång. Finansinspektionens rätt att få uppgifterna följer av 6 kap. 1 a § lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument samt 18 § första stycket lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument.
KommandeNy lydelse träder i kraft 2018-01-03 genom FFFS 2017:3.Föreskrifterna gäller för följande företag: 1. deltagare i handeln på en reglerad marknad enligt 14 kap. lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, och 2. den som driver värdepappersrörelse med stöd av 2 kap. 1 §, 4 kap. 1 § eller 4 kap. 4 § lagen om värdepappersmarknaden. För sådana transaktioner som anges i 10 kap. 1 § lagen om värdepappersmarknaden och som avser finansiella instrument som är upptagna till handel på en reglerad marknad gäller 23 kap. i Finansinspektionen föreskrifter (FFFS 2007:16) om värdepappersrörelse.
KommandeNy lydelse träder i kraft 2018-01-03 genom FFFS 2017:3.På Finansinspektionens begäran ska företagen elektroniskt lämna uppgifter om handel med aktier eller optioner med aktier som underliggande tillgång enligt bilaga.
Finansinspektionen beslutar om undantag från dessa föreskrifter om det finns särskilda skäl.
_______________ Dessa föreskrifter träder i kraft den 1 september 2002, då Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2001:2) om skyldighet för värdepappersinstitut att lämna avräkningsnotor på datamedia ska upphöra att gälla.
_______________ Dessa föreskrifter träder i kraft den 1 november 2007.
Bilaga Elektronisk rapportering till Finansinspektionen av uppgifter om handel med vissa finansiella instrument. Företagen ska använda den elektroniska metod som Finansinspektionen (FI) tillhandahåller via Internet. Test Innan uppgifterna överförs första gången ska företaget kontakta Finansinspektionens IT-enhet för att testa hur överföringen ska gå till. Testet omfattar formatkontroll av den fil som innehåller uppgifterna samt kontroll av att den har ett korrekt filnamn. Efter godkänt test får företaget en säkerhetsdosa. Dosan ska användas för generering av engångslösenord vid överföring av produktionsfiler via Internet. För att erhålla säkerhetsdosa måste en blankett, Säkerhetsdosor för överföring av uppgifter om handel på datamedia, sändas till Finansinspektionen. Blanketten finns att hämta på FI:s hemsida www.fi.se. Överföring Företaget går in via Finansinspektionens hemsida, www.fi.se, och identifierar sig med säkerhetsdosan. Efter inloggning överförs filerna. Förbindelsen mellan företaget och FI är krypterad. Filbeskrivning Filnamn Vid överföring ska filnamnet anges på följande sätt:
Observera att diarienumrets mittersta siffror kan bestå av 1 – 5 tecken. Posttyp Filen ska bestå av tre olika posttyper: – Posttyp 00 (startpost) – Posttyp 05 (notapost) – Posttyp 10 (slutpost) Regler/tolkningar • Filen ska endast innehålla ett slag av finansiellt instrument. • Filen ska ha en fast postlängd på 350 tecken. • Samtliga fält ska lagras som text. • Alfanumeriska fält ska vara vänsterställda och ha blankutfyllnad. • Numeriska fält ska vara högerställda, ha nollutfyllnad samt endast innehålla
tecknen 0–9. • För numeriska fält ska inga decimaltecken anges. Fältlängden för numeriska
fält ska tolkas enligt följande: 15(2) = fältet är 15 tecken långt varav de två
sista positionerna är decimaler. • Datum ska anges i siffror på följande sätt: ÅÅÅÅMMDD. • Om uppgifterna avser handel via depå som ägs av flera personer eller värdepapperskonto med samäganderätt, ska uppgifterna lämnas för samtliga depåmedlemmar- eller ägare. Detta görs genom att uppgifterna dupliceras för varje
depåmedlem/ägare och personuppgifterna därvid byts ut. Postbeskrivning Text som i beskrivningen anges med fet stil avser konstanta värden. POSTBESKRIVNING STARTPOST
POSTBESKRIVNING NOTAPOST
POSTBESKRIVNING SLUTPOST
Noter till postbeskrivning Not 1 Gatuadress, boxadress och c/o-adress kan, där annat inte är möjligt, anges i ett av de angivna fälten. Postnummer och postadress för svenska adresser skall dock alltid anges i avsedda fält. Not 2 För adresser utanför Sverige behövs inte postnummer och postadress anges. Not 3 Beroende på om filen avser aktier eller optioner ska olika värden anges i fältet för transaktionsslag.
Aktier
Optioner
KSTART = Köpstart
KSTOPP = Köpstopp
SSTART = Säljstart
SSTOPP = Säljstopp