En AIF-förvaltare med tillstånd enligt 3 kap. 1 § får, efter tillstånd av Finansinspektionen, marknadsföra andelar eller aktier i en av förvaltaren förvaltad utländsk EES-baserad alternativ investeringsfond till icke-professionella investerare i Sverige. Tillstånd får ges bara om
- 1.fondens enda syfte är att göra kollektiva investeringar i sådana tillgångar som avses i 12 kap. 13 § med kapital från allmänheten eller från en särskilt angiven och avgränsad krets investerare,
- 2.fonden tillämpar principen om riskspridning,
- 3.fondens andelar eller aktier på begäran av andels- eller aktieägarna återköps eller inlöses med medel ur fondens tillgångar,
- 4.AIF-förvaltaren här i landet tillhandahåller funktioner för att utföra följande uppgifter:
- a)behandla order om att teckna, återköpa eller lösa in andelar eller aktier och göra utbetalningar till andels- eller aktieägarna,
- b)tillhandahålla investerare information om hur order kan göras och om betalning för återköp eller inlösen av andelar eller aktier,
- c)underlätta hanteringen av information om hur investerarna kan utöva de rättigheter som följer av deras investeringar i den alternativa investeringsfonden,
- d)tillhandahålla den information som förvaltaren är skyldig att tillhandahålla, och
- e)tillhandahålla investerare relevant information om de uppgifter som funktionerna utför, och
- a)
- 5.det finns ett faktablad för fonden som uppfyller kraven i 10 kap. 2 §.
Uppgifterna enligt första stycket 4 ska utföras av AIF-förvaltaren eller en tredje part som omfattas av regler och tillsyn för de uppgifter som ska utföras, eller av båda. Om en tredje part utför någon av uppgifterna ska
- 1.detta dokumenteras genom ett skriftligt avtal där det anges vilka av uppgifterna som inte utförs av AIF-förvaltaren, och
- 2.AIF-förvaltaren tillhandahålla den tredje parten alla relevanta uppgifter och handlingar.
Om marknadsföringen avser andelar eller aktier i en matarfond till en alternativ investeringsfond vars mottagarfond, eller dess förvaltare, inte är EES-baserad, gäller dessutom 3 § första stycket 1, 3 och 4 samt andra stycket.
