För varje EES-baserad alternativ investeringsfond som AIF-förvaltaren förvaltar och för varje alternativ investeringsfond som förvaltaren marknadsför inom EES ska det finnas en aktuell informationsbroschyr. Informationsbroschyren ska innehålla uppgifter om
- 1.fondens namn, investeringsstrategi och mål samt de omständigheter under vilka investeringsstrategin, målen eller investeringspolicyn kan ändras,
- 2.var mottagarfonden är etablerad om fonden är en matarfond till en alternativ investeringsfond samt information om var de underliggande fonderna är etablerade om fonden är en fond-i-fond,
- 3.de tillgångsslag som fonden får placera i och fondens riskprofil, inklusive information om användande av finansiell hävstång,
- 4.de viktigaste rättsliga följderna av en investering i fonden,
- 5.AIF-förvaltare, förvaringsinstitut, revisorer och andra tjänsteleverantörer,
- 6.ansvarsförsäkring eller tillgängliga medel i enlighet med 7 kap. 5 § för att täcka eventuella skadeståndsanspråk,
- 7.delegering av förvaltnings- och förvaringsfunktioner,
- 8.principer och rutiner för värdering av tillgångarna i fonden,
- 9.hantering av likviditetsrisker, rätt till inlösen, förfarande och villkor för emission och försäljning av andelar eller aktier och villkoren för att använda de likviditetshanteringsverktyg som förvaltaren tillämpar för fonden,
- 10.avgifter och alla andra kostnader samt maximibelopp för direkta och indirekta avgifter och kostnader som belastar fondens investerare, inklusive avgifter och kostnader som förvaltaren står för i anslutning till fondens verksamhet och som direkt eller indirekt kommer att belasta fonden,
- 11.förvaltarens principer för likabehandling av investerare och rätt till förmånligare villkor för någon investerare i fonden,
- 12.fondens primärmäklare samt relevanta arrangemang mellan sådan mäklare och fonden,
- 13.hur och när regelbunden information om fonden enligt 9 och 10 §§ lämnas,
- 14.den senaste årsberättelsen enligt 4 § och det senaste beräknade nettotillgångsvärdet (NAV) eller marknadsvärdet för fondens andelar eller aktier, och
- 15.historisk avkastning.
Bestämmelser om vad en informationsbroschyr ska innehålla finns även i
- 1.artikel 14 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/2365 av den 25 november 2015 om transparens i transaktioner för värdepappersfinansiering och om återanvändning samt om ändring av förordning (EU) nr 648/2012,
- 2.artiklarna 6–9 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/2088 av den 27 november 2019 om hållbarhetsrelaterade upplysningar som ska lämnas inom den finansiella tjänstesektorn, och
- 3.artiklarna 5–7 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2020/852 av den 18 juni 2020 om inrättande av en ram för att underlätta hållbara investeringar och om ändring av förordning (EU) 2019/2088.
För en alternativ investeringsfond som omfattas av ett krav på att offentliggöra prospekt behöver AIF-förvaltaren endast lämna information enligt första stycket som inte redan framgår av prospektet.
