Styrelsen i ett värdepappersinstitut ska
- 1.fastställa och övervaka
- a)genomförandet av arrangemang för styrning som säkerställer en ansvarsfull ledning av institutet där åtskillnad ska göras mellan funktioner inom organisationen och förebyggande av intressekonflikter på ett sätt som främjar marknadens integritet och kundernas intresse,
- b)institutets organisation när det gäller tillhandahållandet av investeringstjänster och utförandet av investeringsverksamhet,
- c)en policy avseende tjänster, verksamhet och produkter som institutet erbjuder eller tillhandahåller i enlighet med institutets risktolerans och egenskaperna och behoven hos institutets kunder, och
- d)en policy för ersättning till personer som deltar i tillhandahållandet av tjänster till kunder, vilken ska syfta till att främja ansvarsfulla affärsmetoder och en rättvis behandling av kunder och till att undvika intressekonflikter i förbindelserna med kunderna, och
- a)
- 2.övervaka och regelbundet
- a)bedöma lämpligheten hos och genomförandet av institutets strategiska mål i tillhandahållandet av investeringstjänster och utförandet av investeringsverksamhet och sidotjänster,
- b)bedöma effektiviteten i institutets styrningsformer,
- c)bedöma lämpligheten hos de strategier som avser tillhandahållandet av tjänster till kunder, och
- d)vidta lämpliga åtgärder för att rätta till eventuella brister.
- a)
Styrelsen ska ha tillgång till den information som krävs för att ha uppsikt över och övervaka verkställande direktörens beslutsfattande.
