Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får meddela föreskrifter om
- 1.vad ett värdepappersinstitut ska iaktta för att uppfylla skyldigheterna i 1 §,
- 2.vilka åtgärder som ett värdepappersbolag ska vidta för att uppfylla de krav på soliditet och likviditet, riskhantering och genomlysning samt riktlinjer och instruktioner som avses i 3–8 §§,
- 3.värdepappersbolags mångfaldspolicy vid tillsättandet av styrelse samt resurser för introduktion och utbildning av styrelseledamöter,
- 4.de riktlinjer, regler och rutiner ett värdepappersinstitut ska upprätta och tillämpa enligt 9 §,
- 5.vilka system, resurser och rutiner ett värdepappersinstitut ska ha enligt 10 §,
- 6.vad ett värdepappersinstitut ska iaktta för att uppfylla skyldigheterna i 11 §,
- 7.dokumentation enligt 12 §,
- 8.övervakning av handeln och kursbildningen enligt 13 §,
- 9.vad ett värdepappersinstitut ska iaktta och vilka krav som institutet ska uppfylla vid uppdragsavtal enligt 14 §,
- 10.vad ett värdepappersinstitut ska iaktta när det delar in sina kunder i kategorier enligt 15 §,
- 11.hantering av intressekonflikter enligt 21 §,
- 12.vilken information ett värdepappersinstitut ska lämna till sina kunder enligt 22 §,
- 13.på vilket sätt information enligt 22 b § ska lämnas till kunderna,
- 14.vad ett värdepappersinstitut ska iaktta vid inhämtande av uppgifter från sina kunder enligt 23 och 24 §§,
- 15.vad ett värdepappersinstitut ska iaktta vid en prövning enligt 23 och 24 §§,
- 16.vilka finansiella instrument som ska anses vara okomplicerade enligt 25 § första stycket 1 e,
- 17.dokumentation och rapportering till kund enligt 26 och 27 §§,
- 18.vad ett värdepappersinstitut ska iaktta för att uppfylla kraven på att uppnå bästa möjliga resultat enligt 28 §,
- 19.riktlinjer för utförande av order enligt 29 §,
- 20.hantering av kunders order enligt 33 §,
- 21.hantering av finansiella instrument enligt 34 §,
- 22.hantering av medel enligt 35 §,
- 23.mottagande av medel på konto samt bolagets eller företagets system för hantering av vissa uppgifter enligt 36 §,
- 24.vilka begränsningar som ska gälla vid ställande av säkerhet enligt 37 § andra stycket, och
- 25.vilka uppgifter som ska antecknas i en förteckning enligt 38 § fjärde stycket.
