Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får meddela föreskrifter om
- 1.vad ett värdepappersinstitut ska iaktta för att uppfylla skyldigheterna i 1 §,
- 2.vilka åtgärder som ett värdepappersbolag ska vidta för att uppfylla de krav på soliditet och likviditet, riskhantering och genomlysning samt riktlinjer och instruktioner som avses i 3–8 §§,
- 3.de riktlinjer, regler och rutiner ett värdepappersinstitut ska upprätta och tillämpa enligt 9 §,
- 4.vilka system, resurser och rutiner ett värdepappersinstitut ska ha enligt 10 §,
- 5.vad ett värdepappersinstitut ska iaktta för att uppfylla skyldigheterna i 11 §,
- 6.dokumentation enligt 12 §,
- 7.övervakning av handeln och kursbildningen enligt 13 §,
- 8.vad ett värdepappersinstitut ska iaktta och vilka krav som institutet ska uppfylla vid uppdragsavtal enligt 14 §,
- 9.vad ett värdepappersinstitut ska iaktta när det delar in sina kunder i kategorier enligt 15 §,
- 10.hantering av intressekonflikter enligt 21 §,
- 11.vilken information ett värdepappersinstitut ska lämna till sina kunder enligt 22 §,
- 12.vad ett värdepappersinstitut ska iaktta vid inhämtande av uppgifter från sina kunder enligt 23 och 24 §§,
- 13.vad ett värdepappersinstitut ska iaktta vid en prövning enligt 23 och 24 §§,
- 14.vilka finansiella instrument som ska anses vara okomplicerade enligt 25 § första stycket 1 e,
- 15.dokumentation och rapportering till kund enligt 26 och 27 §§,
- 16.vad ett värdepappersinstitut ska iaktta för att uppfylla kraven på att uppnå bästa möjliga resultat enligt 28 §,
- 17.riktlinjer för utförande av order enligt 29 §,
- 18.hantering av kunders order enligt 33 §,
- 19.hantering av finansiella instrument enligt 34 §,
- 20.hantering av medel enligt 35 §,
- 21.mottagande av medel på konto samt bolagets eller företagets system för hantering av vissa uppgifter enligt 36 §,
- 22.vilka begränsningar som ska gälla vid ställande av säkerhet enligt 37 § andra stycket, och
- 23.vilka uppgifter som ska antecknas i en förteckning enligt 38 § fjärde stycket.
