Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får meddela föreskrifter om
- 1.vilka åtgärder ett värdepappersbolag ska vidta för att uppfylla de krav på soliditet och likviditet, riskhantering, ersättningssystem och genomlysning samt riktlinjer och instruktioner som avses i 3–8 §§,
- 2.värdepappersbolags mångfaldspolicy vid tillsättandet av styrelse samt resurser för introduktion och utbildning av styrelseledamöter,
- 3.de riktlinjer, regler och rutiner ett värdepappersinstitut ska upprätta och tillämpa enligt 9 §,
- 4.vad ett värdepappersinstitut ska iaktta för att uppfylla skyldigheterna i 11 §,
- 5.de processer för produktgodkännande och översyn ett värdepappersinstitut ska ha enligt 13 §,
- 6.den information ett värdepappersinstitut ska lämna enligt 14 § första stycket,
- 7.de arrangemang ett värdepappersinstitut ska ha för att få information och för att förstå egenskaperna hos finansiella instrument och den fastställda målgruppen för instrumenten enligt 14 § andra stycket,
- 8.de arrangemang ett värdepappersinstitut som distribuerar finansiella instrument ska ha för urvalet av finansiella instrument och tjänster som erbjuds eller rekommenderas till kunder,
- 9.kraven för bedömning av kunskap och kompetens enligt 15 §,
- 10.dokumentation enligt 16 § och hur lång tid dokumentation ska sparas enligt 20 §, och
- 11.övervakning av handeln och kursbildningen enligt 21 §.
