För att driva värdepappersrörelse krävs tillstånd av Finansinspektionen, om inte något annat framgår av denna lag. Tillstånd får ges för
- 1.mottagande och vidarebefordran av order i fråga om ett eller flera finansiella instrument,
- 2.utförande av order på kunders uppdrag,
- 3.handel för egen räkning,
- 4.portföljförvaltning,
- 5.investeringsrådgivning,
- 6.garantigivning avseende finansiella instrument och placering av finansiella instrument med ett fast åtagande,
- 7.placering av finansiella instrument utan fast åtagande,
- 8.drift av MTF-plattformar, och
- 9.drift av OTF-plattformar.
