Finansinspektionen ska ingripa mot en sådan person som avses i 1 a § om värdepappersinstitutet har åsidosatt sina skyldigheter enligt förordningen om marknader för finansiella instrument genom att
- 1.inte offentliggöra, tillgängliggöra eller tillhandahålla uppgifter eller uppfylla kraven enligt
- –artikel 3.1 eller 3.3,
- –artikel 4.3 första stycket,
- –artikel 5,
- –artikel 6,
- –artikel 7.1 tredje stycket första meningen,
- –artikel 8.1,
- –artikel 8a.2,
- –artikel 8b,
- –artikel 10,
- –artikel 11.1 andra stycket första meningen, artikel 11.1a andra stycket, 11.1b eller 11.3 fjärde stycket,
- –artikel 11a.1 andra stycket första meningen eller 11a.1 fjärde stycket,
- –artikel 12.1,
- –artikel 13.1 eller 13.2,
- –artikel 14.1, 14.2 eller 14.3,
- –artikel 15.1 första stycket, andra stycket första eller tredje meningen eller fjärde stycket, 15.2 eller 15.4 andra meningen,
- –artikel 17.1 andra meningen,
- –artikel 20.1, 20.1a eller 20.2 första meningen, eller
- –
- 2.inte tillhandahålla uppgifter till Finansinspektionen eller lagra uppgifter enligt artikel 22.2,
- 3.inte överföra data till datacentralen för tillhandahållare av konsoliderad handelsinformation enligt artikel 22a.1, 22a.5, 22a.6 eller 22a.7,
- 4.inte uppfylla kraven på datakvalitet enligt artikel 22b.1,
- 5.inte uppfylla kraven på synkronisering av affärsklockor enligt artikel 22c.1,
- 6.inte genomföra transaktioner på en reglerad marknad, en MTF-plattform, en marknad utanför EES som enligt beslut av Europeiska kommissionen bedömts vara likvärdig med en reglerad marknad eller via en systematisk internhandlare enligt artikel 23.1 eller genom att driva ett internt matchningssystem på multilateral basis utan auktorisation enligt artikel 23.2,
- 7.inte föra register eller hålla uppgifter tillgängliga enligt artikel 25.1 eller 25.2,
- 8.inte rapportera uppgifter om utförda transaktioner till Finansinspektionen enligt artikel 26.1 första stycket, 26.2, 26.3, 26.4, 26.5, 26.6 första stycket eller 26.7 första, andra, tredje, fjärde eller åttonde stycket,
- 9.inte tillhandahålla eller uppdatera referensuppgifter för finansiella instrument enligt artikel 27.1,
- 10.tillåta en styrelseledamot, verkställande direktören eller ersättare för någon av dem att åta sig ett sådant uppdrag i institutet eller kvarstå i institutet trots att kraven i artikel 27f.1 inte är uppfyllda,
- 11.inte se till att styrelsen fullgör sina skyldigheter enligt artikel 27f.3,
- 12.inte uppfylla de organisatoriska kraven i artikel 27g.1–27g.5 eller 27i.1–27i.4,
- 13.inte genomföra transaktioner på en handelsplats eller på en marknadsplats utanför EES som enligt beslut av Europeiska kommissionen bedömts vara likvärdig med en handelsplats enligt artikel 28.1,
- 14.inte uppfylla kraven avseende system, förfaranden och arrangemang enligt artikel 29.2 eller 30.1,
- 15.inte föra register och offentliggöra uppgifter om riskreduceringstjänster efter handel enligt artikel 31.3,
- 16.inte lämna transaktionsuppgifter eller tillträde till en handelsplats enligt artikel 36.1 eller 36.3,
- 17.inte tillgängliggöra ett referensvärde eller en licens enligt artikel 37.1 eller 37.3,
- 18.ta emot betalning för orderflöde i strid med artikel 39a, eller
- 19.inte följa ett beslut som avses i artiklarna 40–42.
Ett ingripande enligt första stycket 10, 11 eller 12 får bara göras om Finansinspektionen har tillsyn över värdepappersinstitutets verksamhet som leverantör av datarapporteringstjänster.
