Finansinspektionen får förelägga ett utländskt värdepappersföretag som hör hemma inom EES och som driver verksamhet från filial i Sverige, att göra rättelse om det överträder någon av följande bestämmelser eller föreskrifter som meddelats med stöd av dem eller överträder bestämmelser i genomförandeförordningen som hänför sig till någon av följande bestämmelser:
- –uppföranderegler m.m. i 8 kap. 1, 12 och 22–33 §§,
- –hantering av limitorder i 9 kap. 1 §,
- –systematiska internhandlare i 9 kap. 2–8 §§,
- –information efter handel i 9 kap. 9 §,
- –dokumentation i 10 kap. 2 §, eller
- –rapportering av transaktioner i 10 kap. 3 och 4 §§.
Om företaget inte följer föreläggandet, ska Finansinspektionen underrätta den behöriga myndigheten i företagets hemland.
Om rättelse inte sker, får Finansinspektionen förbjuda värdepappersföretaget att påbörja nya transaktioner i Sverige. Innan förbud meddelas ska inspektionen underrätta den behöriga myndigheten i företagets hemland. Europeiska kommissionen och Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten ska omedelbart informeras när ett förbud meddelas.
