Ett clearingbolag ska dokumentera sina processer enligt 5 kap. 1 § Finansinspektionens föreskrifter och allmänna råd (FFFS 2014:4) om hantering av operativa risker, och utse en ansvarig person eller funktion för varje sådan process.
Dokumentationen av en process enligt första stycket ska innehålla uppgifter om åtminstone
- 1.processens huvudsakliga aktiviteter och deras samband (flödesschema),
- 2.vilka it-system som stödjer processen,
- 3.när en kontroll görs och ett beslut fattas i processen,
- 4.processens resultat, till exempel en tjänst, produkt eller liknande, och
- 5.vilken information som används i aktiviteterna enligt 1.
Clearingbolaget ska ange i interna regler hur bolaget ska dokumentera processerna enligt första stycket och hur det ska hantera operativa risker i processerna.
