Ett clearingbolag ska tillämpa följande bestämmelser i Finansinspektionens föreskrifter och allmänna råd (FFFS 2014:1) om styrning, riskhantering och kontroll i kreditinstitut:
- –2 kap. 1, 3–6, 10 och 11 §§om allmänna organisatoriska krav, med undantag för 2 § första stycket 8 och det som anges i 11 § om 7–9 §§,
- –3 kap. 1, 2 och 4 §§ om styrelsens och den verkställande direktörens ansvar,
- –4 kap. 3, 4 och 6 §§ om intressekonflikter i verksamheten,
- –5 kap. 1 och 4-6§§ om riskhantering, med undantag för det som anges om limiter i 1 §,
- –6 kap. om kontrollfunktioner,
- –7 kap. om funktion för riskkontroll, med undantag för det som anges i 3 § 8,
- –8 kap. om regelefterlevnad, och
- –9 kap. om funktion för internrevision.
Ett clearingbolag ska också tillämpa följande bestämmelser i Finansinspektionens föreskrifter och allmänna råd (FFFS 2014:4) om hantering av operativa risker:
- –5 kap. 1, 6 och 7 §§ om hantering av operativa risker i verksamheten. Det som anges om företag i bestämmelserna enligt första och andra styckena ska då avse clearingbolag. När det gäller filialer ska det som anges om styrelsen i stället avse den verkställande direktören.
