Funktionen för regelefterlevnad ska
- 1.dels identifiera vilka risker som finns för att clearingbolaget inte fullgör sina förpliktelser enligt lagar, förordningar och andra regler som gäller för den tillståndspliktiga verksamheten, dels övervaka och kontrollera att riskerna hanteras av berörda funktioner,
- 2.övervaka och kontrollera efterlevnaden av dels lagar, förordningar och andra regler, dels relevanta interna regler,
- 3.ge råd och stöd till bolagets personal, verkställande direktör och styrelse om dels de lagar, förordningar och andra regler som gäller för den tillståndspliktiga verksamheten, dels interna regler,
- 4.informera och utbilda berörda personer om nya eller ändrade regler,
- 5.kontrollera att nya, eller väsentligt förändrade, produkter, tjänster, marknader, processer, it-system samt större förändringar i bolagets verksamhet och organisation följer de lagar, förordningar och andra regler som gäller för bolagets tillståndspliktiga verksamhet,
- 6.övervaka och kontrollera att de interna reglerna och rutinerna enligt 1 § följs,
- 7.kontrollera och regelbundet bedöma om bolagets rutiner och åtgärder enligt 1 § tredje stycket är ändamålsenliga och effektiva, och
- 8.lämna rekommendationer till berörda personer baserade på de iakttagelser som funktionen gjort.
