Föreskrifterna gäller för följande företag och deras ägare:
- 1.bankaktiebolag,
- 2.sparbanker,
- 3.medlemsbanker,
- 4.kreditmarknadsbolag, och
- 5.kreditmarknadsföreningar.
Föreskrifterna gäller dessutom för kreditinstitut med hemvist utanför Europeiska ekonomiska samarbetsområdet (EES) som ska etablera eller har etablerat en filial i Sverige, enligt följande:
- 1.Vid etablering av filial ska uppgifterna som följer av bestämmelserna i 5 § lämnas. Vad gäller bilagorna 1 a och b ska dock enbart uppgifterna som framgår av avsnitten 1 och 2 i bilagorna lämnas.
- 2.Företrädare för filialen ska lämna uppgifter enligt bestämmelserna i 9 §.
