Finansinspektionens föreskrifter om ägar-, ägarlednings- och ledningsprövning i vissa finansiella företag

Dessa föreskrifter innehåller bestämmelser om vilka uppgifter ett företag och dess ägare ska lämna till Finansinspektionen i samband med en ägar-, ägarlednings- eller ledningsprövning.

Föreskrifterna gäller för följande företag och deras ägare:

• 1.
  institut för elektroniska pengar,
• 2.
  betalningsinstitut,
• 3.
  svenska aktiebolag och ekonomiska föreningar som driver verksamhet enligt lagen (2016:1024) om verksamhet med bostadskrediter, och
• 4.
  clearingbolag.

Föreskrifterna gäller dessutom för institut för elektroniska pengar med hemvist utanför Europeiska ekonomiska samarbetsområdet (EES) som ska etablera eller har etablerat en filial i Sverige, enligt följande:

• 1.
  Uppgifter ska lämnas enligt bestämmelserna i 5 § i fråga om etablering av filial.
• 2.
  Företrädare för filialen ska lämna uppgifter enligt bestämmelserna i 9 §.

Föreskrifterna gäller även för filialer till utländska clearingbolag. För sådana filialer gäller dock endast bestämmelserna i 9 § om den verkställande direktören eller dennes ersättare.

Ett företag enligt 2 § första stycket, och dess ägare, ska lämna skriftlig information till Finansinspektionen enligt 4–9 §§.

En ansökan om tillstånd att förvärva aktier eller andelar i ett företag enligt 2 § första stycket ska innehålla de uppgifter som framgår av bilaga 1 a för en fysisk person eller bilaga 1 b för en juridisk person.

När förvärvaren är en juridisk person ska ansökan, utöver vad som anges i första stycket, innehålla de uppgifter som framgår av bilaga 1 c om styrelseledamot, styrelsesuppleant, verkställande direktör och dennes ersättare i den förvärvande juridiska personen.

Till en ansökan om tillstånd att driva verksamhet ska, för en fysisk person som äger ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar i företaget, bifogas de uppgifter som framgår av avsnitt 1 och 2 i bilaga 1 a. Är ägaren en juridisk person ska de uppgifter bifogas som anges i avsnitt 1 och 2 i bilaga 1 b.

För en styrelseledamot, styrelsesuppleant, verkställande direktör och dennes ersättare i ett företag som äger ett kvalificerat innehav, ska till en ansökan om tillstånd att driva verksamhet bifogas de uppgifter som framgår av bilaga 1 c.

En juridisk person som står under tillsyn av Finansinspektionen, eller en annan behörig myndighet inom EES, behöver inte lämna de uppgifter som framgår av avsnitten 2.5.2, 2.10.1 och 2.10.2 i bilaga 1 b, om inte Finansinspektionen i särskilda fall begär detta.

En juridisk eller fysisk person som är kvalificerad ägare eller ingår i ledningen eller styrelsen för ett företag enligt 2 § första stycket – och som tidigare har ägar- eller ledningsprövats av Finansinspektionen eller av en annan behörig myndighet inom EES – behöver inte lämna de uppgifter som framgår av avsnitt 2.5.2, 2.10.1 och 2.10.2 i bilaga 1 b respektive avsnitt 2.3, 2.10.1, 2.10.2 och 2.10.3 i bilaga 1 a, under förutsättning att den juridiska eller fysiska personen intygar att uppgifterna fortfarande är aktuella och riktiga.

Om en prövning har gjorts av en annan behörig myndighet inom EES ska den juridiska eller fysiska personen bifoga en handling som styrker detta.

De uppgifter som avses i första stycket ska dock lämnas om Finansinspektionen i särskilda fall begär det.

En anmälan om ändring i ledningen i ett företag som har ett kvalificerat innehav i ett företag enligt 2 § första stycket, ska innehålla de uppgifter som framgår av bilaga 1 c. Med ändring i ledningen avses samma sak som i 9 §.

Ett företag enligt 2 § ska lämna de uppgifter som anges i bilaga 2 i samband med att det utser en ny person eller gör andra ändringar på följande poster i företaget: – styrelseordförande, – styrelseledamot, – styrelsesuppleant, – verkställande direktör eller dennes ersättare, det vill säga den som ska tjänstgöra i stället för den verkställande direktören, – ansvarig för betaltjänstverksamheten (gäller endast betalningsinstitut), och – ansvarig för verksamheten med utgivning av elektroniska pengar (gäller endast institut för elektroniska pengar).

Företaget ska även underrätta Finansinspektionen om antalet styrelseledamöter minskas.

Finansinspektionen kan besluta om undantag från kraven på att lämna viss information, som finns i dessa föreskrifter.