Ett värdepappersbolag ska ha interna kontrollrutiner, administrativa förfaranden och redovisningsförfaranden som gör det möjligt för Finansinspektionen att när som helst kontrollera att bolaget följer bestämmelserna i:
1.
3 kap.6 § och 8 kap. 1 b, 3, 4 och 4 c–8 §§ lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden,
2.
2 a kap. 1, 2, och 4 §§ och 3 a kap.2 § lagen (2014:968) om särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappersbolag,
3.
värdepappersbolagsförordningen,
4.
3 kap. 5 och 7–13 §§ och 3 a kap. dessa föreskrifter, och
5.
5 kap. 4 och 5 §§ och 8 kap.3 a § Finansinspektionens föreskrifter och allmänna råd (FFFS 2014:12) om tillsynskrav och kapitalbuffertar.
