Ett värdepappersinstitut får – utöver vad som anges i 9 § – ta emot en investeringsanalys från en tredjepart utan att det ska betraktas som en ersättning eller förmån enligt 9 kap. 21 eller 22 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, om institutet
- 1.har träffat ett avtal med tredjeparten där metoden för ersättning framgår, inbegripet hur den totala kostnaden för investeringsanalyser beaktas när de totala kostnaderna för investeringstjänster fastställs, i de fall där tredjeparten tillhandahåller både utförandetjänster och investeringsanalyser,
- 2.fastställer kriterier för att objektivt bedöma den använda analysens kvalitet, användbarhet och värde samt hur den kan bidra till bättre investeringsbeslut,
- 3.årligen, och utifrån de kriterier som avses i 2, bedömer den använda analysens kvalitet, användbarhet och värde samt hur den kan bidra till bättre investeringsbeslut,
- 4.vidtar nödvändiga korrigerande åtgärder, om den årliga bedömningen visar att analysen är av bristande kvalitet eller värde, inte är användbar eller inte bidrar till bättre investeringsbeslut,
- 5.informerar sina kunder om
- a)huruvida institutet använder gemensam eller separat betalning för utförandetjänster och investeringsanalyser, och
- b)vilken typ av information som institutet lämnar när det använder gemensam respektive separat betalning,
- a)
- 6.ger sina kunder tillgång till institutets riktlinjer för betalning för utförandetjänster och investeringsanalyser, och
- 7.uppfyller kraven i
- a)11, 12 och 24 §§, om institutet använder gemensam betalning för utförandetjänster och investeringsanalyser, eller
- b)13 och 24 §§, om institutet använder separat betalning för investeringsanalyser.
- a)
