Ett värdepappersinstitut ska minst en gång per år säkerställa att en person som för institutets räkning tillhandahåller investeringsrådgivning eller information om finansiella instrument, investeringstjänster och sidotjänster, har erforderliga kunskaper om det som anges i 3 §.
Institutet ska även säkerställa att personen har erforderliga kunskaper när det behövs på grund av förändringar
–
i de lagar och regler som gäller för verksamheten och de finansiella instrument som institutet tillhandahåller,
–
på de finansiella marknaderna på vilka de finansiella instrumenten handlas, eller
–
som av andra omständigheter påverkar verksamheten.
