Ett värdepappersbolag ska säkerställa att upp till 100 procent av den rörliga ersättningen till riskpåverkande personal ska falla bort om värdepappersbolagets finansiella resultat är svagt eller negativt.
Värdepappersbolaget ska även säkerställa att rörlig ersättning endast betalas ut eller övergår till den anställde till den del det är försvarbart utifrån kriterier som värdepappersbolaget har fastställt i sin ersättningspolicy och som särskilt beaktar situationer där den anställde i fråga
a)
deltog i eller var ansvarig för ett handlande som ledde till betydande förluster för värdepappersbolaget, eller
