Dessa föreskrifter gäller för värdepappersinstitut om inget annat anges.
Svenska kreditinstitut ska tillämpa föreskrifterna på den del av verksamheten som avser värdepappersrörelse, utom bestämmelserna i 3 och 3 a kap.
Ett värdepappersbolag enligt 8 kap. 1 c § första stycket första meningen lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, ska
- –i stället för bestämmelserna i 3 kap. 5 och 7–13 §§ dessa föreskrifter tillämpa bestämmelserna i 2 kap. 14 § och 5 kap. 12–15 §§ Finansinspektionens föreskrifter och allmänna råd (FFFS 2014:1) om styrning, riskhantering och kontroll i kreditinstitut, och
- –i stället för bestämmelserna i 3 a kap. dessa föreskrifter, tillämpa Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2011:1) om ersättningssystem i kreditinstitut.
Ett värdepappersbolag enligt 8 kap. 1 c § andra stycket lagen om värdepappersmarknaden ska i stället för 3 kap. 2 § dessa föreskrifter tillämpa bestämmelserna i 3, 9 och 9 a §§ samt 9 b § första stycket Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2023:13) om ägar-, ägarlednings-, lednings- och lämplighetsprövning i kreditinstitut och vissa andra företag. Finansinspektionen kan besluta om undantag från kraven på att lämna viss information som finns i dessa bestämmelser.
