Finansinspektionen kan för ett kreditinstitut eller värdepappersbolag göra undantag från kraven i 3 § på en återhämtningsplans eller en koncernåterhämtningsplans innehåll, om fallissemang hos kreditinstitutet eller värdepappersbolaget och dess därpå följande avveckling genom konkurs eller likvidation, till följd av omständigheter som anges i andra stycket, sannolikt inte skulle få betydande inverkan på finansmarknaderna, andra företag, finansieringsvillkor eller ekonomin i stort, eller sannolikt endast ringa sådan inverkan. Ett sådant undantag görs genom beslut enligt 10 eller 11 §.
Vid prövningen av om ett kreditinstitut eller värdepappersbolag ska omfattas av förenklade skyldigheter enligt första stycket, ska Finansinspektionen beakta
- 1.arten av den verksamhet som kreditinstitutet eller värdepappersbolaget bedriver,
- 2.kreditinstitutets eller värdepappersbolagets aktieägarstruktur,
- 3.kreditinstitutets eller värdepappersbolagets associationsrättsliga form,
- 4.kreditinstitutets eller värdepappersbolagets riskprofil,
- 5.kreditinstitutets eller värdepappersbolagets storlek och juridiska ställning,
- 6.kreditinstitutets eller värdepappersbolagets grad av sammankoppling med andra företag eller med det finansiella systemet i allmänhet,
- 7.omfattningen och komplexiteten hos kreditinstitutets eller värdepappersbolagets verksamheter,
- 8.ett eventuellt medlemskap i ett institutionellt skyddssystem eller någon annan form av system för solidariskt ansvar enligt artikel 113.7 i tillsynsförordningen, och
- 9.ett eventuellt tillhandahållande av investeringstjänster eller verksamheter enligt definitionen i artikel 4.1.2 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv 2002/92/EG och av direktiv 2011/61/EU, i den ursprungliga lydelsen.
