Ett kreditinstitut och ett värdepappersbolag ska i ett särskilt dokument beskriva sin bedömning av det totala behovet av kapital och likviditet samt vilka processer och metoder företaget använder för den bedömningen. Dokumentet ska innehålla:
- 1.En heltäckande beskrivning av företagets verksamhet och de risker som den ger upphov till.
- 2.En beskrivning av de processer och metoder som företaget använder för att bedöma kapitalbehovet enligt 3.
- 3.Information om företagets bedömning av kapitalbehovet.
- 4.Information om företagets bedömning av vilken typ av kapital som behövs för att täcka kapitalbehovet för respektive risk.
- 5.En beskrivning av de processer och metoder som företaget använder för att bedöma likviditetsbehovet enligt 6.
- 6.Information om företagets likviditetsbehov. Informationen ska innehålla företagets bedömning av vilken storlek och sammansättning dess likviditetsreserv ska ha samt en redogörelse för vilka åtgärder företaget vidtagit, eller avser att vidta, för att hantera en stressad likviditetssituation.
