I dessa föreskrifter och allmänna råd ska termer och uttryck ha följande betydelse.
- 1.Den delegerade förordningen till Mifid 2: kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/565 av den 25 april 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU vad gäller organisatoriska krav och villkor för verksamheten i värdepappersföretag, och definitioner för tillämpning av det direktivet.
- 2.EES: Europeiska ekonomiska samarbetsområdet.
- 3.Ersättningskommitté: detsamma som i Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2011:1) om ersättningssystem i kreditinstitut, värdepappersbolag och fondbolag med tillstånd för diskretionär portföljförvaltning.
- 4.Funktion: en enhet eller en avdelning som består av en eller flera personer med uppdrag att utföra en eller flera uppgifter inom verksamheten.
- 5.Interna regler: policy- och styrdokument, riktlinjer, instruktioner eller andra skriftliga dokument genom vilka ett företag styr sin verksamhet.
- 6.Kontrollfunktion: en funktion för riskkontroll, regelefterlevnad eller internrevision.
- 7.Limit: en fastställd gräns för riskexponering som avser t.ex. en viss kund, kundgrupp, marknad eller produkt.
- 8.Ramverk för riskhantering: företagets strategier, processer, rutiner, interna regler, limiter, kontroller och rapporteringsrutiner som utgör en ram för företagets riskhantering.
- 9.Riskaptit: en nivå och inriktning på företagets risker som kan accepteras för att uppnå företagets strategiska mål.
- 10.Riskexponering: ett mått på den risk som ett företag är exponerat för vid en viss tidpunkt.
- 11.Riskkultur: yrkesmässiga värderingar, attityder och beteenden som har avgörande betydelse för hur ett företag hanterar sina risker.
- 12.Riskstrategi: en strategi för att ta på sig, styra och ha kontroll över de risker som företaget är eller kan bli exponerat för.
- 13.Tillsynsförordningen: Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av den 26 juni 2013 om tillsynskrav för kreditinstitut och värdepappersföretag och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012.
- 14.Uppdragsavtal: ett avtal mellan ett företag och en uppdragstagare genom vilket uppdragstagaren utför en process, en tjänst eller en verksamhet som företaget annars självt skulle ha utfört.
- 15.Verkställande ledning: detsamma som i Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2011:1) om ersättningssystem i kreditinstitut, värdepappersbolag och fondbolag med tillstånd för diskretionär portföljförvaltning.
