Dessa föreskrifter gäller för
- 1.bankaktiebolag,
- 2.sparbanker,
- 3.medlemsbanker,
- 4.kreditmarknadsbolag, och
- 5.kreditmarknadsföreningar.
Föreskrifterna ska också tillämpas på värdepappersrörelsen i dessa företag med undantag av bestämmelserna i
- –2 kap. 1, 8 och 9 §§,
- –3 kap. 3 och 4 §§,
- –4 kap. 3–6 §§,
- –5 kap. 1–3 §§,
- –8 kap. 1 § och 3 § 2, 3, 6 och 7,
- –9 kap. 4 § och 5 § 9, och
- –10 kap.
Företaget ska i sin värdepappersrörelse inte tillämpa 6 kap. 6 § 4 på funktionen för regelefterlevnad. Bestämmelser om funktionen för regelefterlevnads oberoende finns i artikel 22.3 i den delegerade förordningen till Mifid 2.
Föreskrifterna ska, i enlighet med vad som gäller enligt 3 kap. 4 § lagen (2014:968) om särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappersbolag, tillämpas på grupp- eller undergruppsnivå.
