Dokumentationen som avses i 20 § ska innehålla de av följande uppgifter som är tillämpliga:
- 1.namn, eller en annan beteckning, på dels värdepappersfonden, dels den person som handlar för fondens räkning,
- 2.uppgifter som är nödvändiga för att identifiera instrumentet i fråga,
- 3.kvantitet,
- 4.en placerad order eller en utförd transaktions typ,
- 5.pris,
- 6.datum och klockslag för placering av en order och namn eller en annan beteckning på den person som tar emot ordern, eller datum och klockslag för ett beslut att handla och utföra en transaktion,
- 7.namn på den person som placerar ordern eller utför portföljtransaktionen,
- 8.orsaker till att en order dras tillbaka, och
- 9.motpart och utförandeplats för en portföljtransaktion.
