Om ett fondbolag har delegerat, eller avser att delegera, sådana funktioner som ingår i fondverksamheten – och det inte är fråga om ett sådant uppdragsavtal om marknadsföring som avses i 2 a kap. 6 § lagen (2004:46) om värdepappersfonder – ska bolagets ansökan innehålla
- 1.följande uppgifter om var och en av de uppdragstagare som bolaget har delegerat eller avser att delegera funktioner till:
- a)uppdragstagarens namn och identifieringskod,
- b)den jurisdiktion där uppdragstagaren är etablerad, och
- c)i förekommande fall, den myndighet som utövar tillsyn över uppdragstagaren,
- a)
- 2.uppgifter enligt 1 om var och en av de uppdragstagare som funktioner har vidaredelegerats till, eller kommer att vidaredelegeras till,
- 3.en detaljerad beskrivning av de personalresurser och tekniska resurser som bolaget har för att
- a)utföra dagliga portföljförvaltnings- eller riskhanteringsuppgifter inom bolaget, och
- b)övervaka den delegerade verksamheten,
- a)
- 4.en beskrivning av
- a)de regelbundna åtgärder som bolaget avser att vidta för att övervaka att den delegerade verksamheten drivs med vederbörlig skicklighet, aktsamhet och omsorg,
- b)varje uppdragstagares sakkunskap och kompetens, och
- c)sådana förhållanden som kan komma att orsaka konflikt mellan en uppdragstagares intressen å ena sidan och fondbolagets eller andelsägarnas intressen å andra sidan, och
- a)
- 5.kopior av de uppdragsavtal som bolaget har ingått eller avser att ingå.
Om delegeringen omfattar portföljförvaltnings- eller riskhanteringsfunktionen, ska bolagets ansökan även innehålla en kort beskrivning av den delegerade funktionen för varje värdepappersfond, inbegripet om delegeringen är partiell eller fullständig.
