Ett fondbolag som utför eller avser att ansöka om tillstånd att utföra diskretionär portföljförvaltning för finansiella instrument enligt 1 kap. 4 § lagen (2004:46) om värdepappersfonder, ska i verksamhetsplanen lämna en särskild redogörelse för detta. Redogörelsen ska innehålla uppgifter om
- 1.de olika kategorier av finansiella instrument som förvaltningen omfattar,
- 2.hur bolaget delar in sina kunder i kategorierna icke-professionella respektive professionella kunder och hur denna indelning påverkar behandlingen av kunder i de olika kategorierna,
- 3.hur bolaget underrättar kunderna enligt 13 kap. 2 och 3 §§ Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2007:16) om värdepappersrörelse,
- 4.om bolaget behandlar vissa professionella kunder som jämbördiga motparter,
- 5.hur bolaget avser att uppnå bästa utförande enligt bestämmelserna i 19 kap. Finansinspektionens föreskrifter om värdepappersrörelse, samt
- 6.en hänvisning till de interna regler som bolaget tillämpar för fördelning av order enligt 20 kap. 6 § Finansinspektionens föreskrifter om värdepappersrörelse.
