För ett förvaltningsbolag som har fått tillstånd att förvalta en värdepappersfond enligt 1 kap. 6 b § lagen (2004:46) om värdepappersfonder, gäller följande bestämmelser i tillämpliga delar i den verksamhet som rör fonden, om verksamheten drivs från en filial i Sverige enligt 1 kap. 6 § första stycket 1 lagen om värdepappersfonder:
- –1 kap. Föreskrifternas innehåll och tillämpningsområde, 9 §,
- –3 kap. Anmälningspliktiga förfaranden och underrättelser, 2–5 §§,
- –4 kap. Språklig utformning av handlingar vid ansökan om tillstånd till gränsöverskridande fusion,
- –7 kap. Organisatoriska krav, 1 § första stycket 4, 7 och 9 samt andra och fjärde styckena samt 8 a §,
- –14 kap. Uppdragsavtal (outsourcing), 2 § andra stycket 5 samt fjärde och femte styckena,
- –16 kap. Uppföranderegler,
- –17 kap. Bekräftelse av order om teckning och inlösen av fondandelar,
- –18 kap. Bästa möjliga resultat vid utförande av portföljtransaktioner,
- –19 kap. Bästa möjliga resultat vid placering av order,
- –20 kap. Hantering av portföljtransaktioner och order,
- –21 kap. Incitament,
- –23 kap. Fondbestämmelsernas innehåll,
- –24 kap. Tillåtna tillgångar,
- –25 kap. Handel med derivatinstrument samt användning av andra tekniker och instrument, 1–22 §§,
- –26 kap. Matar- och mottagarfonder, 2–5 §§,
- –27 kap. Information till fondandelsägare vid fusioner,
- –28 kap. Metod för tillhandahållande av viss fondinformation,
- –29 kap. Informationsbroschyr,
- –30 kap. Tillhandahållande av faktablad och informationsbroschyr, 1 och 2 §§,
- –31 kap. Årsberättelse och halvårsredogörelse för värdepappersfonder,
- –32 kap. Information som fondföretag och förvaltningsbolag lämnar i Sverige, 1, 7 och 8 §§, samt
- –33 kap. Informations- och rapporteringskrav, 7–12, 14 och 15 §§.
För annan verksamhet än den som avses i första stycket och som drivs på det sätt som anges i 1 kap. 6 § första stycket 1 lagen om värdepappersfonder, ska följande bestämmelser gälla i tillämpliga delar:
- –1 kap. Föreskrifternas innehåll och tillämpningsområde, 9 §,
- –7 kap. Organisatoriska krav, 1 § första stycket 4, 7 och 9 samt andra och fjärde styckena,
- –14 kap. Uppdragsavtal (outsourcing), 2 § andra stycket 5 samt fjärde och femte styckena,
- –16 kap. Uppföranderegler,
- –17 kap. Bekräftelse av order om teckning och inlösen av fondandelar,
- –18 kap. Bästa möjliga resultat vid utförande av portföljtransaktioner,
- –19 kap. Bästa möjliga resultat vid placering av order,
- –20 kap. Hantering av portföljtransaktioner och order, samt
- –21 kap. Incitament.
