Bilaga 6
Etablering av filial eller erbjudande av tjänster genom gränsöverskridande verksamhet i annat land – diskretionär portföljförvaltning
Denna bilaga ska fyllas i av fondbolag med tillstånd för diskretionär portföljförvaltning avseende finansiella instrument och som avser att etablera filial i ett annat land eller erbjuda och tillhandahålla sådana tjänster genom s.k. gränsöverskridande verksamhet utan att etablera filial.
Ett fondbolag som avser att etablera filial i ett annat land ska besvara samtliga nedanstående frågor. Ett fondbolag som avser att erbjuda och tillhandahålla tjänster genom annan gränsöverskridande verksamhet ska besvara frågorna 1, 2, 6 och i förekommande fall 7 och 9.
Denna underrättelse kommer Finansinspektionen att sända till berörd tillsynsmyndighet i verksamhetslandet.
- 1.Ange det fullständiga firmanamnet samt adress till huvudkontoret i Sverige.
- 2.Ange det land etableringen avser.
- 3.Ange under vilken firma verksamheten ska drivas i verksamhetslandet, fullständig adress samt telefon- och faxnummer till verksamhetsorten i filiallandet.
- 4.Ange namn samt personnummer på den person som ska vara ansvarig för filialverksamheten. En meritförteckning bör bifogas.
- 5.Ange om styrelse kommer att utses i filialen samt, i förekommande fall, dess sammansättning och befogenheter.
- 6.Ange de tjänster som avses bedrivas enligt nedan:
- a)Diskretionär portföljförvaltning avseende finansiella instrument.
- b)Ta emot fondandelar för förvaring.
- c)Ta emot medel med redovisningsskyldighet.
- d)Lämna investeringsråd avseende sådana finansiella instrument som avses i 5 kap. lagen (2004:46) om värdepappersfonder
Beskrivningen bör vara så utförlig som möjlig. - a)
- 7.Beskriv instruktionerna för hur fondbolaget avser att garantera att en erforderlig likviditet kommer att upprätthållas i filialen.
- 8.Beskriv filialens organisation (bifoga ett organisationsschema).
- 9.Ange namn på och adressuppgift till den person som kan kontaktas med anledning av denna underrättelse.
Undertecknade bekräftar att ovanstående uppgifter är riktiga samt åtar sig att snarast underrätta Finansinspektionen samt tillsynsmyndigheten i verksamhetslandet om något av ovan nämnda förhållanden ändras.
X-stad den
Namn Namn
Befattning Befattning
