Bilaga 5
Etablering av filial eller erbjudande av tjänster genom gränsöverskridande verksamhet i annat land – fondverksamhet
Denna bilaga ska fyllas i av fondbolag som inom ramen för fondverksamheten avser att etablera filial i ett annat land eller erbjuda och tillhandahålla sådana tjänster genom s.k. gränsöverskridande verksamhet utan att etablera filial.
Ett fondbolag som avser att etablera filial i ett annat land ska besvara frågorna 1–9. Ett fondbolag som avser att erbjuda och tillhandahålla tjänster genom en annan gränsöverskridande verksamhet ska besvara frågorna 1, 2, 6 och 9.
Om de tjänster som ska erbjudas innehåller förvaltning av ett fondföretag enligt 2 kap. 12 § andra stycket eller 15 § andra stycket lagen (2004:46) om värdepappersfonder, ska dessutom frågorna 10 och 11 besvaras.
Denna underrättelse kommer Finansinspektionen att sända till berörd tillsynsmyndighet i verksamhetslandet.
- 1.Ange det fullständiga firmanamnet samt adress till huvudkontoret i Sverige.
- 2.Ange det land etableringen avser.
- 3.Ange under vilken firma verksamheten ska drivas i verksamhetslandet, fullständig adress samt telefon- och faxnummer till filialen.
- 4.Ange namn samt personnummer på den person som ska vara ansvarig för filialverksamheten. En meritförteckning bör bifogas.
- 5.Ange om styrelse kommer att utses i filialen samt, i förekommande fall, dess sammansättning och befogenheter.
- 6.Ange de verksamheter som avses bedrivas enligt bilaga II till Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG. Beskrivningen bör vara så utförlig som möjligt.
- 7.Beskriv de interna regler för hur fondbolaget avser att garantera att en erforderlig likviditet kommer att upprätthållas i filialen.
- 8.Beskriv filialens organisation (bifoga ett organisationsschema) och administrativa struktur.
- 9.Ange namn på och adressuppgift till den person som kan kontaktas med anledning av denna underrättelse.
- 10.Beskriv den planerade verksamheten och de planerade tjänsterna samt det system för riskhantering som fondbolaget avser att tillämpa för verksamheten.
- 11.Beskriv de åtgärder som fondbolaget vidtagit för att i fondföretagets hemland kunna
- a)göra utbetalning till andelsägarna,
- b)lösa in andelar,
- c)tillhandahålla information, och
- d)hantera klagomål
- a)
Undertecknade bekräftar att ovanstående uppgifter är riktiga samt åtar sig att snarast underrätta Finansinspektionen samt tillsynsmyndigheten i verksamhetslandet om något av ovan nämnda förhållanden ändras.
X-stad den
Namn Namn
Befattning Befattning
