En utländsk EES-baserad AIF-förvaltares ansökan om tillstånd att marknadsföra andelar eller aktier i en alternativ investeringsfond till icke-professionella investerare, enligt 5 kap. 6 § första stycket 1 lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder, ska innehålla
- 1.ett intyg från den behöriga myndigheten i förvaltarens hemland om att AIF-förvaltaren i sitt hemland har ett sådant tillstånd som avses i direktivet om förvaltare av alternativa investeringsfonder,
- 2.en verksamhetsplan med uppgifter om vilken fond som ska marknadsföras och var den är etablerad,
- 3.fondens fondbestämmelser, bolagsordning eller motsvarande regelverk,
- 4.uppgift om vilket som är fondens förvaringsinstitut,
- 5.uppgift om var mottagarfonden är etablerad, om det är fråga om att marknadsföra en matarfond till en alternativ investeringsfond,
- 6.den information som anges i artikel 23 i direktivet om förvaltare av alternativa investeringsfonder,
- 7.ett faktablad enligt 10 kap. 2 § lagen om förvaltare av alternativa investeringsfonder,
- 8.senaste årsberättelsen,
- 9.en redogörelse för hur AIF-förvaltaren ska tillhandahålla funktioner här i landet för att utföra de uppgifter som anges i 4 kap. 2 § första stycket 4 lagen om förvaltare av alternativa investeringsfonder och fungera som kontaktpunkt för kommunikation med Finansinspektionen, och
- 10.en redogörelse för hur AIF-förvaltaren avser att uppfylla kravet på att fonden tillämpar principen om riskspridning.
En AIF-förvaltare ska, i stället för den information som anges i första stycket 4, lämna den information som anges i 3 § andra stycket, om
- –marknadsföringen avser andelar eller aktier i en sådan fond som avses i 5 kap. 6 § tredje stycket lagen om förvaltare av alternativa investeringsfonder, och
- –kraven i 5 kap. 5 § tredje stycket samma lag är uppfyllda.
