Ett företag som ansöker om tillstånd att driva en handelsplattform ska, utöver vad som anges i 3 §, bifoga följande till ansökan:
- 1.en beskrivning av de arrangemang som inrättats enligt 11 kap. 2 a eller 2 b §§ lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden,
- 2.regler för vilka som får delta i handeln på handelsplattformen enligt 11 kap. 3 § samma lag,
- 3.regler för handeln på handelsplattformen enligt 11 kap. 4 och 4 a §§ samma lag,
- 4.beskrivningar av de system, förfaranden och arrangemang som inrättats samt information om innehållet i eventuella avtal som ingåtts enligt 13 kap. 1 a–1 e §§ samma lag,
- 5.regler om samlokaliseringstjänster enligt 13 kap. 1 f § samma lag,
- 6.en redogörelse för hur företaget uppfyller kraven för avgiftsstrukturer i 13 kap. 1 g § samma lag,
- 7.en redogörelse för hur kraven på identifiering enligt 13 kap. 1 h § samma lag uppfylls,
- 8.regler för minsta prisändring enligt 13 kap. 1 i § samma lag,
- 9.en redogörelse för hur kraven om sunda skyddsmekanismer och adekvata resurser och reservanordningar enligt 13 kap. 1 j § samma lag uppfylls, om företaget rapporterar transaktioner för ett värdepappersinstituts räkning, och
- 10.en redogörelse för hur kravet på synkroniserade klockor enligt 13 kap. 6 a § samma lag uppfylls.
Utöver vad som följer av första stycket ska en börs eller ett värdepappersinstitut bifoga
- 1.regler eller avtalsvillkor som reglerar utgivarnas informationsskyldighet,
- 2.rutiner för marknadsövervakning enligt 6 kap. 4 §, och
- 3.den beskrivning av handelsplattformens funktionssätt som krävs enligt kommissionens genomförandeförordning (EU) nr 2016/824 av den 25 maj 2016 om fastställande av tekniska standarder för genomförande med avseende på innehållet och formatet vad gäller beskrivningen av multilaterala handelsplattformars och organiserade handelsplattformars funktionssätt och anmälan till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten enligt Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU om marknader för finansiella instrument, i det format som framgår av förordningen.
