Ett företag som ansöker om tillstånd enligt 1 § första stycket 1 ska tillsammans med ansökan lämna följande handlingar:
- 1.ett styrelseprotokoll som visar att företagets styrelse har godkänt ansökan,
- 2.ett registreringsbevis för företaget från Bolagsverket, eller motsvarande, som inte är äldre än två månader,
- 3.ett revisorsintyg, utfärdat av en auktoriserad revisor, som visar att företaget har det kapital som det uppgett enligt 10 § första stycket och – om företaget ansöker om tillstånd att driva en handelsplattform – att det uppfyller det krav på startkapital som ställs i 3 kap. 6 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden,
- 4.ett utkast till bolagsordning eller stadgar, där det framgår vilken eller vilka verksamheter som företaget avser att driva, och
- 5.en verksamhetsplan, upprättad i enlighet med bestämmelserna i detta kapitel.
I Europeiska kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/1943 av den 14 juli 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU med avseende på tekniska tillsynsstandarder om information och krav för auktorisation av värdepappersföretag finns bestämmelser om den information som ska lämnas tillsammans med en ansökan om ett sådant tillstånd som avses i 1 § första stycket 2 när den som ansöker inte är ett svenskt kreditinstitut.
Om ett svenskt kreditinstitut ansöker om ett sådant tillstånd som avses i 1 § första stycket 2, ska institutet tillsammans med ansökan lämna sådan information som anges i Europeiska kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/1943.
