Dessa föreskrifter och allmänna råd gäller för näringsidkare som står under Finansinspektionens tillsyn och som lämnar sådan finansiell rådgivning som avses i lagen (2003:862) om finansiell rådgivning till konsumenter.
Föreskrifterna och de allmänna råden gäller dock inte finansiell rådgivning som tillhandhålls av
- 1.fondbolag och förvaltningsbolag enligt lagen (2004:46) om värdepappersfonder,
- 2.värdepappersinstitut och utländska värdepappersföretag enligt lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, eller
- 3.AIF-förvaltare enligt lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder.
Näringsidkares rådgivningsverksamhet är av varierande storlek och karaktär och de tillhandhåller olika slag av finansiell rådgivning. Dessa föreskrifter och allmänna råd är avsedda att ge utrymme för anpassningar till den enskilde näringsidkarens storlek och inriktning samt till rådgivningsverksamhetens inriktning och svårighetsgrad.
