Allmänna råd avseende kompetenskraven i 2 kap.
Kunskapsområden och kunskapsnivå bör anpassas efter näringsidkarens verksamhet och komplexiteten av de lösningar och produkter som rekommenderas en enskild konsument. Nedanstående sammanställning av de kunskapsområden som den som lämnar råd bör behärska får därför inte ses som uttömmande
Specifikation av kunskapskravet enligt 2 kap. 2 §
Regelverk Sundhetsreglerna i tillämpliga näringsrättsliga lagar Penningtvätt, investerarskydd och insiderregler Avtals-, skadestånds- och mellanmansrätt Konsumenträtt Arvs-, gåvo- och familjerätt och socialförsäkringsrätt Tillämpliga skatterättsliga regler Finansinspektionens roll och regelverk Tillämplig självreglering
Specifikation av kunskapskravet enligt 2 kap. 3 §
Etik Rådgivarens roll och ansvar Information om handeln till kunder Rättvis behandling av kund Sekretessregler
Specifikation av kunskapskravet enligt 2 kap. 4 §
Placeringar och sparformer Aktier och aktierelaterade instrument Ränteinstrument Fondandelar Derivat instrument Blandformer och strukturerade produkter Pensionsförsäkring Kapitalförsäkring
Finansiell ekonomi Kunskap om kapitalmarknadens roll och funktion Grundläggande placeringsstrategier Avkastning och risk Riskjusterad avkastning Grundläggande portföljlära
